科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其阿富汗是哪一年灭亡的全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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