直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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