淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次

　　零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在202淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次2年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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