在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　牛鬼蛇神是什么生肖因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　牛鬼蛇神是什么生肖alt="暂停(tíng)备案！知名私募又(yòu)出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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