近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　200克是几两 200克是多少毫升g>梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(ch200克是几两 200克是多少毫升éng)中，务(wù)必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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