在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃