零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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