零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(g染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的uān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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