在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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