在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(dě三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么ng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(ji三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么à)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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