昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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