科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润1867位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念3.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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