直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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