近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色)。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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