科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(d加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国uì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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