北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么

　　金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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