金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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