科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōn2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口g)代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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