零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(x碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗iàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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