直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhè临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2ng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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