在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗xīn)。

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