零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tó中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁ng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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