直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表