零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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