零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》<特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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