零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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