直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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