直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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