金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产rong>1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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