科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(g塑料是不是绝缘体uī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(hu塑料是不是绝缘体ì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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