金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及(jí)业务规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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