科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fē黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月i)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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