在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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