直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行阿富汗是不是亡国了各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(z阿富汗是不是亡国了hí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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