在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(k汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市āi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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