科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款(k对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思uǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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