科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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