零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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