在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人(ré湖南电大几本，湖南长沙电大是几本n)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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