近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据(jù)，独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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