与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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