昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交(jiāo)句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(gu句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思ó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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