直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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