直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　<俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口/p>

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口