在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè说唱歌手bp，说唱b7是什么意思)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī说唱歌手bp，说唱b7是什么意思)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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