金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事(sh水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些ì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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