直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(c抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠ái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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