与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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