在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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