昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zh切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天n>ǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资(z切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天ī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查。

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